风险内控与合规

    11月21日，局属单位公司层面风控体系建设成果评审会在水电大厦6楼会议室顺利召开。局属风控试点单位分管领导、风控专干、局总部对口责任部门负责人等共16人参加会议。会议由局全面风险管理领导小组办公室主任、局企业发展部主任姜军利主持。

    会议采用多媒体分屏器，对三家试点单位风控成果集中同步投影展示，对风控体系框架逐级逐条进行评审。局总部业务部门对13个一级流程、35个二级流程、90个三级流程逐一点评，结合制度和业务要求对流程体系框架进行了梳理归纳、拆分和合并，并提出优化建议。同时，重点对财务管理、人事薪酬、设备物资采购等涉及“三重一大”的业务流程和分包管理、合同管理等重要业务流程图进行会审，从职能带设计、流程详略、流程描述以及流程合规性方面提出了修改意见。

    最后，局风控办要求试点单位根据评审会议意见和建议进一步优化内部控制体系框架和流程文件，注重共性业务标准化与个性业务差异化结合。按照工作计划，局风控办将按照“基于现状，适当优化”的原则，在充分征集局机关各部门的意见后形成最终的公司层面内部控制流程体系框架，并予以发布。

    此次会议为实现二级单位本部层面内控体系的标准化，业务流程文件编制的规范化，进而实现向非试点单位推广奠定了坚实的基础。