风险内控与合规

    任何一个老企业都不缺制度。但凡经营不理想，究其原因大多数都与制度落实不到位有关。为了解决这一问题，三公司以规范内部业务流程为抓手，全力促进管理提升，使经营业绩大幅提升。2012年，实现业绩利润名列全局第二；2013年前三季度，名列全局第一。连续两年取得这样的成绩，规范业务活动达到“强基固本”的效用，主要取决以下四个主要做法。

    一、梳理各项规章制度。面对日积月累、层层颁发的各项规章制度，首先进行梳理辨识，归集为市场开发、国际业务、经营管理、财务产权、审计监督、设备物资、法律事务、信息化建设、人力资源、科技创新、质量、安全管理、党群工作等十三个类别，辨识目前正在使用的134个。在这基础上，按照公司特点，划分为用人、财务、执行、技术、法律五大重点门类；然后从中突出“三重一大”重点业务。剥茧抽丝，分级管理。

    二、以流程体现制度。流程乱则管理乱，这是三公司管理层达成的一个共识。为了理顺流程，明晰办事路径，在分析制度有效性的基础上，逐项制定业务流程图，共113个；将各项要求贯穿着流程图中， 将134个实用制度全部涵盖。将一个个连篇累牍的制度，简化为一个个简单易行的办事流程。促进各业务环节各负其责，认真把关，以克服制度执行的随意性。

    三、借助工具规范流程。目前使用的计算机网络管理工具有：综合项目管理系统，用友软件，人力资源应用系统等。相互切换，相互印证。办理任何业务首先发起流程，按照流程路径逐级审核把关，严格审批程序；一个上一级环节没审查，不可以进行下一步程序。减少了管理漏洞，防止了跑冒滴漏，杜绝了个人说了算现象。

    四、加强流程运行和监督。针对流程图和管理工具进行辅导培训，由公司组织先后到基层和公司机关对重要岗位人员培训十多场，培训二百余人次，理论联系实际进行宣讲，确保了人人懂流程，个个会软件。同时意识到：失去监督的制度是一纸空文。所以坚持一年两度项目检查，雷打不动；检查重在流程的严密性，通过流程的运行路径，检查制度的执行情况。衡量其制度执行的有效性。使各项业务风险都降低在可控范围内。