风险内控与合规

2011年12月19日下午，局年度战略评审会议专门听取了风控体系建设成果汇报。局董事会成员、局领导班子成员、其他高管人员及相关部门负责人参加了会议。

会上，金蝶公司风控项目经理孙敬然就十五局全面风险管理与内部控制体系建设工作开展情况和取得的成果进行了全面汇报。本次体系建设工作全面梳理了我局业务流程和制度体系，开展了公司层面和流程层面的风险评估工作，形成了九个方面的重要成果资料。结合战略评审会的主题，孙经理重点汇报了我局业务流程和制度体系框架的编制过程和调整意见，并就我局潜在的重要、重大风险的应对策略及解决方案做了重点描述和讲解。副经理朱晋博博士则对我局组织管理、市场营销管理、工程项目管理、设备物资管理、投资管理、财务管理、人力资源管理、合同管理和信息系统管理等九大模块中存在的22项内控缺陷问题，进行了逐一分析，并提出了诊断意见和改进建议。

经过热烈讨论，与会领导一致认为：我局风控体系建设工作成果丰硕，风险评估和缺陷诊断意见客观，改进建议中肯，体系框架设置合理，能够适应市场环境的新变化和股份公司上市的新要求，符合我局企业战略和“十二五”发展规划要求。特别是采取“企业教练”的方式开展工作，内外结合，实现了知识转移，为我局风控工作持续深化奠定了基础。

会议要求，要建立常态化的风控工作机制，将体系建设和生产经营有机结合起来，确保风险工作成果真正落地并向基层延伸，逐步在全局营造“工作有流程、流程有控制、控制有标准”的良好氛围，切实强化全面风险管理与内部控制工作，为“夯实管理强局基础，实现经济强局目标，五年翻一番，再造一个十五局”目标而努力奋斗。