风险内控与合规

    2011年12月1日下午，中国水电十五局风控体系成果阶段验收会议在水电大厦七楼会议室顺利召开。局风控项目组及金蝶公司咨询顾问全体成员参加了本次会议。股份公司风控专家刘毅应邀出席会议。会议由局董事、副总经理、全面风险管理领导小组组长李康民主持。

    会上，金蝶公司项目组经理孙敬然就截止11月底前我局风控体系建设工作取得的初步成果，包括《流程体系框架》、《重大风险管理策略改进建议》、《年度风险管理报告》、《内部控制缺陷及改进建议报告》、《内控自我评估报告》、《内部控制手册》等作了汇报，并进行了成果演示。

    董事会秘书、董事会办公室、企业发展部主任、局风控工作项目组组长姜军利就十五局风控体系建设工作开展情况向股份公司专家做了介绍。同时指出：我局自开展风控工作以来通过流程和制度的梳理，机关全体人员对企业面临的风险和薄弱环节达成了共识，通过此项工作，给机关全体管理人员提供了化解风险的思路和方法。风控体系建设工作的完成，对我局健康持续发展具有深远意义。

    刘毅专家在认真听取我局汇报，现场点对点的对风控体系建设项目阶段成果进行仔细查验后，对我局风控工作所取得的成绩，从工作态度到工作成果均表示充分肯定。同时，刘毅着重从三方面具体提出了建议和意见：一是流程文件在满足当前工作的基础现状上，可以运用先进的管理理念，进一步修订完善；二是各部门在流程梳理过程中应考虑业务的完整性，使得本部门流程体系更科学、合理；三是内控手册的编写要对今后的工作起到指南的作用，职责、权限要明确，实用性是关键。

    李康民对刘毅专家专程前来十五局对我局风控工作成果进行阶段验收指导表示感谢，并表示在未来一个月时间内将股份公司专家的意见和建议进行落实，争取实现我局风控工作成果取得股份公司一次性验收成功。