风险内控与合规

    2011年11月18日上午，中国水电十五局全面风险管理与内部控制体系建设项目收尾工作推进会议在水电大厦七楼会议室顺利召开。机关各业务部门风控工作责任人、局风控项目组成员以及金蝶公司咨询顾问近30人参加了会议。局董事、副总经理、全面风险管理领导小组组长李康民出席会议并作重要讲话。会议由董事会秘书、董事会办公室、企业发展部主任、局风控工作项目组组长姜军利主持。

    会上，金蝶公司项目组经理孙敬然就现阶段十五局风控工作总体进展情况做了通报，重点就我局风控体系框架梳理情况，流程图绘制、流程描述、控制矩阵等完成情况，局领导、局机关各部门及二级单位负责人进行的访谈工作，整理风险清单和风险图谱以及风控体系文件撰写等进展情况向与会人员进行了通报并作了交流。

    局风控工作项目组组长姜军利对局机关各部门和金蝶公司前期所作的工作表示肯定和感谢，同时对下一阶段风控体系建设收尾工作提出三点要求。一是按照风控体系建设工作整体计划，12月5日前，咨询公司负责提交风控体系建设成果报告（草案）；二是各部门结合各自职责，尽快完成本部门风控体系增补流程文件的编纂工作，交由风控办进行统一汇总；三是各部门要按期完成对《全面风险管理和内部控制流程体系框架》最终确认工作，并呈分管领导审阅。他强调，确认时应遵循三项原则：1、满足现状，适度超前原则；2、PDCA（计划-运行-检查-改进）循环原则；3、重要性原则。同时，建议条件成熟的部门应对所梳理出的流程进行穿行测试，以检验流程的合理性和可操作性，真正使我局的风控体系建设工作落到实处。

    局董事、副总经理、风控工作领导小组组长李康民作了总结讲话。他指出，我局风控体系建设工作得到了金蝶公司咨询顾问、局风控办与机关各部门工作人员的高度注视，经过大家加班加点和大量细致的工作，我局风控体系建设工作进展顺利，情况良好，并取得了初步成果。目前已全面转入收尾工作，在这关键阶段召开此次会议十分重要，各部门的同志要予以高度重视。会议最后李总提出三点希望：一是各部门要善始善终做好后续收尾工作，本着既要立足于企业运行的实际状况，又要着眼于流程和制度的前瞻性，进一步完善我局的内控体系，并要求风控工作推进较慢的部门，重点用力，迎头赶上。二是各部门要结合实际工作，认真研讨企业风险防控问题，不断改善风险管理和内部控制工作水平，努力把企业运营过程中遇到的各种风险降到最低。三是项目组工作人员要做好沟通和宣传工作，加强与股份公司业务部门对接，争取我局风控体系建设成果预验收取得成功。