风险内控与合规

    我局的风控工作在局领导的大力支持与指导下，在各部门风控工作负责人的大力协助下，金蝶公司咨询顾问以“企业教练”的形式与我局各部门风控工作人员紧密配合，本着从实际出发，务求实效的原则，以重大风险识别和评估管理为重点，已经初步建立起了一套符合我局实际情况的全面风险管理与内部控制流程体系框架，风险管理报告工作全面展开，我局风控项目实施进入最后冲刺阶段。

    截止10月31日，在风控项目组全体工作人员的共同努力下，我局按照五部委颁布的《企业内部控制基本规范》以及国资委颁布的《中央企业风险管理指引》，初步确定了第十八版《中国水电十五局全面风险管理和内部控制流程体系框架》，共梳理出15个一级流程，54个二级流程，211个三级流程。

    10月31日-11月4日，在咨询顾问的协助下，局机关各部门风控项目负责人和具体参与人员抓紧完成二期部分新增加的流程图绘制、流程描述、控制矩阵、数据库以及控制文档的编写等工作。

    从11月3日开始，根据国资委、证监会，财政部等五部委的相关体系文件要求和我局实际情况，风控项目组成员已经开始着手撰写《内部控制手册》、《中国水电十五局2011年度全面风险管理报告》、《内部控制自评报告》以及《缺陷报告》等文件。

    通过前一段时间风控组全体成员的辛勤工作，我局已经初步构建起全面风险管理与内部控制的流程体系框架，为在局总部层面已经形成“工作有流程、流程有控制、控制有标准”的良好局面奠定了基础。