风险内控与合规

    根据局风险管理和内部控制体系建设工作的整体要求，按照8月22日局全面风险管理与内部控制体系建设阶段工作推进会议的统一安排，在风控项目组全体人员的共同努力下，我局风控流程体系梳理建设工作基本完成，项目取得阶段性成果。局风控体系建设工作进入公司层面和流程层面风险识别、评估工作阶段。

    自8月29日以来，在风控项目组成员的指导下，机关各部门风控项目负责人和具体参与人根据各部门实际业务及发展需求，完善和补充了业务流程，最终确定了全局业务流程体系框架，并按照最终的流程体系框架补充了部分业务流程图及流程描述。同时，针对风险控制点判定和流程描述等环节进行认真研究、沟通、检查和修改，至此局风控流程体系梳理工作基本完成。

    中高层调研工作接近尾声。风控项目组人员分为两组进行调研工作：一组对局机关副处级以上领导人员及局属各单位、各直管项目部党政负责人提交上来的调查问卷进行汇总和分析，从战略风险，市场风险，经营风险，财务风险和法律风险等五大类风险进行统计，为后续的识别和评估风险体系工作以及建立我局重大风险库和重大风险分布图做好准备；另一组根据风险管理和内部控制体系建设访谈提纲，对局中高层管理人员进行访谈，深入了解我局风险管理和内部控制体系工作。目前已基本完成对局领导、其他高管人员、机关部门主任、相关二级单位负责人的访谈工作。

    从9月上旬开始，风控体系建设工作进入流程层面风险评估与控制措施阶段，其主要内容为围绕重要业务领域和关键职能部门，基于流程图和流程描述，识别和评估各流程业务风险，评估现有控制措施和控制体系的设计合理性，并进行管理和业务流程优化。本阶段将形成以下工作成果：业务流程风险控制矩阵、业务流程风险数据库、业务流程控制文档。目前，一些进度较快部门已经开始了风险控制矩阵的编写，风险数据库以及控制文档的编写。经过检查和交流，项目组发现有个别部门对该阶段任务认识不明确，风控项目组将采取集中培训、个别指导的原则与各部门一对一交流，答疑解惑，确保该阶段工作顺利进行。