风险内控与合规

    在局领导的高度重视和大力支持下，在局风控工作组成员严谨细致的组织下，我局风险管理专题调研工作基本结束。同时，在局机关各部门风险项目负责人和具体参与人的全力配合下，公司流程层面风险评估与控制工作有序进行。

    自8月23日局中高层管理人员访谈工作正式启动以来，风险工作组成员针对访谈对象面广、人多、公务出差等具体情况适时地安排进行，咨询专家围绕访谈提纲中涉及的10大类问题进行全面细致的访谈。目前包括局领导、其他高管人员、机关部门主任和相关二级单位负责人共33人完成了访谈，通过全面细致的访谈使风险工作组专家更加深入地了解了我局风险管理和内部控制体系工作。

    9月10日至16日，局风险工作组将回收的50多份风险调查问卷，从战略、市场、经营、财务和法律五大类风险按照69大类188个问题从风险发生的可能性和影响程度两个方面逐一输入评估系统，目前风险评估分析数据已完成，以上两项风险管理专题调研活动基本结束，调研结论将为识别和评估我局风险体系及建立我局重大风险库和重大风险分布图提供了较为客观的依据。

    9月上旬开始的流程层面风险评估与控制措施阶段的工作进展顺利。在咨询专家的辅导下，各部门在完成的流程图和流程描述的基础上正有序地编写业务流程风险控制矩阵、风险数据库和业务流程控制文档，同时分析风险发生的可能性和影响程度，评估风险等级，并且计算每一流程每一步骤的权重，以及控制点的控制类型、方式、频次、实施证据、责任部门等。目前，局机关18个部门159个流程已完成一半，为我局建立重大风险库和重大风险分布图奠定了基础。