风险内控与合规

    在局领导的高度重视和大力支持下，在局风控工作组成员和各部门员工的共同努力下，我局流程层面风险评估与控制工作进入收尾阶段，现已全面进入风险管理报告阶段。各业务部门前一阶段梳理的三级流程对应的流程描述、风险控制矩阵、风险数据库、控制文档的整理、汇总、标准模板导入等工作已经基本完成，即将汇编成流程文件集。同时，后续新增流程正在完善，有的部门已经全面完成。

    自10月24日起，风控项目组工作人员已经开始撰写《中国水电十五局2011年度风险管理报告》和《中国水电十五局内控手册》。

    《内部控制手册》的编制是为进一步提升企业风险防范能力，提高运行效率，全面贯彻五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、以及国资委颁布的《中央企业风险管理指引》，对完善企业内部控制制度，进一步规范企业内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制企业风险，确保企业资产安全高效运行，具有较强现实意义。核心是内控框架五要素及相关的控制目标和控制活动，主要从内部控制的角度按通行的内控框架记录企业关键内部控制活动，包括控制矩阵，流程图，辅以适当的文字说明，是按照企业经营流程归类描述的一种程序性文件。

    《年度全面风险管理报告》主要作用体现为：完成风险评估，建立风险管理制度，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，增强公司抵御风险能力。主要内容有：企业风险管理工作有关情况、企业年度全面风险管理工作计划、风险评估情况、企业重大风险管理情况，以及对推动全面风险管理工作的意见和建议等内容。

    同时，金蝶公司咨询顾问组成员正在积极准备已完成的业务流程图、流程描述、控制矩阵、风险数据库和控制文档以及公司风险评估工作的全面成果展示工作，准备第一阶段成果验收。