风险内控与合规

    按照我局风控项目实施计划的整体安排，目前，局机关各部门风控工作人员在最终修订的流程描述基础上，与金蝶公司咨询顾问通力协作，已经基本完成风险控制矩阵、风险数据库、控制文档等工作。从9月26日开始，风控项目组成员对局机关各部门已经完成的业务流程图、流程描述、控制矩阵、风险数据库和控制文档逐一进行整理、汇总，经认真修订完善后，现已开始阶段成果验收准备工作。

    9月28日至30日，项目组成员对风险调查问卷进行汇总和分析，并根据财政部《企业内部控制基本规范》及应用指引，初步构建了符合十五局实际状况的内部风险评估体系,努力形成比较科学、系统、完善的内部风险评价机制，促进局机关各部门日常工作的制度化、规范化，从而有效防范战略风险、财务风险、市场风险、经营风险、法律风险等“五类风险”，推进我局的全面风险管理与内部控制工作持续、健康发展。同时，风控项目组正在积极建立中国水电建设集团十五工程局有限公司重大风险库和分布图，为下一步的风险管理解决方案提供真实、可靠的现实依据。

    10月8日至14日，根据局机关各部门的实际工作和公司的规章制度，在原有的内控体系框架的基础上，风控项目组成员对我局全面风险管理和内部控制流程体系框架从系统性、完整性等角度再次进行了仔细、全面的梳理，并补充了部分主要流程。各部门风控工作负责人和联系人对于此次活动也给予了大力支持和积极配合。同时，风控工作组成员对各部门的部分流程存在名称不统一、范围不清楚及个别工作流程尾留事项等问题，及时与部门相关人员充分讨论后得到了解决，为我局下一步撰写内部控制缺陷及改进建议报告打下了坚实基础。