风险内控与合规

    在管理提升活动中，十五局以加强基层建设、基础工作和基本功训练等“三基”建设为重点，以持续推进内部控制与全面风险管理体系建设为抓手，充分借鉴和吸收对标企业优秀管理经验和先进做法，从2013年起，将每年9月设置为“制度流程修订月”，从而初步建立起定期的制度适用性分析工作机制，通过“立、改、废”等集中制度梳理，定期滚动刷新，保持制度的全面性、及时性和有效性。今年9月，第一个“制度流程修订月”成效显著。《中国水电十五局规章制度汇编（2013年度电子版）》即将发布，共收集汇编了包括法人治理、市场营销管理、项目管理、科技管理、人力资源管理、财务审计、质量安全管理、设备管理、国际业务管理、法律风险管理、党委纪检监察工会工作、综合管理、信息化管理等13大类213项规章制度。其中：保留99项、增补93项，修订21项、废止48项。

    通过本次制度汇编，进一步深化建章立制基础管理工作。重点做到：一是结合电建集团、股份公司有关制度文件要求，突出企业自身发展和管理水平提升对管理制度化的需要。结合我局业务结构调整、商业运营模式创新以及生产经营工作的客观需要，及时补充完善相关规章制度。二是突出投资管理、房地产开发、BT项目管理等新的业务板块的制度化建设需要，形成制度化、规范化的内控管理体系。三是突出制度流程一体化和制度的操作性、创新性和适用性，树立“以制度管人、按流程做事”的理念。局机关各部门在发布规章制度的同时，按照内部控制业务流程文件要求编制相应的流程体系文件，并及时发布更新信息，同步进行更新维护，提高规章制度的可操作性。四是做到与标准化体系建设对接，为业务梳理、制定标准化文件夯实基础。五是通过建设规章制度信息库，加强规章制度的动态维护，提高规章制度信息化建设步伐。