风险内控与合规

    为全面做好我局非水电试点项目新疆克塔一工区内控体系建设推进工作，2013年8月12日-19日，路桥公司风控办前往新疆克塔项目一工区，对项目内控体系建设成果进行了一次全面的检查和指导。

    新疆克塔一工区做为我局内控体系建设非水电试点项目，项目部于去年4月正式启动了项目内控体系建设工作，成立了相应的内控管理组织机构，由项目经理康宝州担任组长，项目总工亲自负责各阶段的推进工作，项目部去年完成了制度和流程体系框架的梳理和相关流程图的编制工作。

    公司风控办在对项目完成的相关成果资料进行全面检查的同时，协助项目部对制度和流程体系框架进行了一次再梳理，并组织项目部各部门对流程图的编制，如何准确进行流程描述，风险控制矩阵、控制文档及风险数据库的写法等相关内容进行了全面培训。同时风控办协助项目部进行了项目年度风险评估工作，发放风险评估调查问卷28份，并对收回的28份调查问卷进行了逐一分析，指导项目部完成了年度风险评估分析，形成了项目风险清单。通过本次公司对克塔项目内控成果的检查和指导，进一步完善了项目风控成果，找出了存在的重大风险，为项目下一步制定风险改进措施提供了依据。