风险内控与合规

    按照年度风控工作安排，自5月13日起，十五局全面风险管理领导小组办公室（企业发展部）先后对第二工程公司湖北龙背湾项目部、路桥工程公司、第二工程公司和国际工程公司等风控体系建设试点单位和项目部的风控体系建设初步成果进行了检查指导。检查工作通过听取各单位风控体系建设情况汇报、现场查看流程体系文件和核心业务流程实际运行记录以及与职工个别交流等方式进行。

    自2012年5月局属单位风控体系建设启动以来，各试点单位和项目部及时成立了全面风险管理与内部控制体系建设领导小组，制定风控体系建设实施方案，先后召开了启动会、推进会。并积极组织职工学习国资委、股份公司有关风控文件，派人参加局举办的风险管理与内部控制专业知识和技能培训。经过一年的努力工作，各试点单位和项目风控体系建设初步成果喜人。各试点单位总体完成了业务流程梳理与流程体系框架搭建、制度框架搭建与制度流程化、流程风险评估与控制措施评价等三个阶段的工作任务，形成了内部控制流程和制度体系框架、业务流程图和流程文件、风险控制矩阵、风险数据库和控制文档等体系建设成果。

    在检查反馈会上，针对大多数单位存在的共性问题，检查组提出了五点要求：一是各单位要按照PDCA(计划、实施、检查、改进)循环的基本原理，对管理制度和流程体系进行再梳理、再完善，使业务流程体系形成管理闭合。尤其是加强分包变更、索赔等例外业务流程管理。二是各单位要由领导主持、风控牵头部门组织、各部门参与，对流程体系和重要业务流程开展会审，打通部门边界，明确部门责任，优先补充、修订涉及“三重一大”的制度流程。三是流程设计要详略得当，流程图职能带、流程描述等体系文件要准确、统一、规范。四是要坚持“基于现状、适当优化、持续改进”的工作思路，追求效率和风险控制平衡。五是按照全局风控体系推进工作安排，坚持试点先行，年内全面完成试点工作任务，为在全局推广风控体系建设成果打好基础，做出表率。