风险内控与合规

一、3月份下半月主要工作

一是按照股份公司统一要求，我局组织安排机关各业务部门安装了用于绘制业务流程图的ProcessDesign软件，并着手实施绘制工作。

二是结合作风建设主题实践活动，各调研组目前共计发放涉及企业“十二五”战略规划、作风建设等相关内容调研问卷300余份，对我局工作流程的梳理和改进起到一定的推动作用。

三是继续完善我局网站“全面风险管理与内部控制”工作专栏，上传政策文件、工作动态等相关内容，宣贯风险管控工作。

二、目前工作中存在的问题

股份公司要求在绘制业务流程图时统一使用ProcessDesign软件，此软件是由提供股份公司四家试点单位咨询服务的公司研发而行，平时不常用到，接触机会少，经与我局信息中心相关专业人员沟通，我局无人能够熟练掌握、运用此软件，需要深入系统学习。

三、4月份主要工作计划

1、经过前期与股份公司主管人员沟通，我局拟于4月10日前往水电十四局开展实地调研专题工作，对风险管控工作进程中遇到的一些难点、疑点问题进行学习、调研。

2、启动业务流程梳理工作和业务流程图绘制工作。