风险内控与合规

    中国水电建设集团十五工程局有限公司2012年度董事会审计与风险委员会会议于12月24日在西安东晋桃源酒店胜利召开。局审计与风险委员会文俊杰、李康民、陈正平、鞠汉中四位董事出席了会议，局董事会秘书、企业发展部主任姜军利、局审计部主任牛继明和企业发展部副主任吴学庆列席了会议，会议由文俊杰董事主持。

    会议首先审议了我局全面风险管理与内部控制体系文件。姜军利同志从我局风控体系建设的方式、原则、具体内容和目前进展情况等几个方面，具体汇报了2011年以来我局风控工作的开展情况以及形成的风控体系文件。会议通过充分的研究讨论，一致认为，我局领导高度重视风险管理与内部控制体系建设，体系成果显著，全面、规范。

    会议审议了我局2012年度企业内部控制工作审计报告。吴学庆同志向会议汇报了中天运会计师事务所对我局2012年度内部控制工作的审计报告。审计报告对我局风控工作总体情况和内控体系建设、财务管理、合同管理、资金管理、采购管理、工程分包管理和担保业务管理等七个方面进行了高度的评价和肯定，同时也对我局这七个方面存在的不足提出了改进建议。会议重点审议了事务所提出的工作建议。通过深入的研究，会议同意中天运会计师事务所提出的“内控缺陷”及改进建议，并针对内控缺陷逐条提出具体的整改措施，要求局相关部门制定完善有关的管理制度和流程。

    最后，会议对我局2012年度审计工作汇报和2013年度审计工作打算进行了审议。局审计部主任牛继明同志重点从2012年度完成的主要审计工作内容、审计中发现的主要问题、审计建议和2013年度审计工作思路和打算等四个方面做了具体汇报。会议一致认为，2012年度局领导高度重视审计工作，审计工作扎实、细致，重点突出，审计整改层次划分准确，整改成果显著；2013年度审计工作打算思路清晰，重点明确，切合实际。

    这次会议紧张、高效，圆满地完成了预期会议议题。