风险内控与合规

    2011年元月27日下午，在年度工作会议召开期间，我局举行了“十二五”战略规划纲要宣讲暨全面风险管控与内部控制工作体系启动培训会。局董事会成员、领导班子成员、其他高管人员、中层管理者及全体职工代表等200余人参加会议。

    会议邀请北京时代朗迪管理顾问有限公司总经理张道军先生，对十五局“十二五”发展战略和规划纲要（以下简称纲要）进行了宣讲，并对全面风险管控和内部控制工作体系建设相关理论进行了培训。

    局“十二五”纲要从战略背景、发展基础和外部环境分析、发展战略与指导思想、战略目标、“十二五”发展调整重点与实施计划等五个方面展开论述。纲要指出，2005年整体上划后，十五局迈上了新的发展平台，“十一五”期间各项工作取得了很大的进步：一是产业结构调整取得阶段性成功；二是管理能力不断提升；三是主辅分离、辅业改制、改制企业办社会职能工作积极稳妥，成效明显；四是职工生产、生活条件得到明显改善；五是治理结构不断完善；六是党建工作特色显著。总体上看，“融合”已经实现，“提升、调整、创新”取得明显成效，取得了丰硕成果，管理强局的目标基本实现。

    纲要对我局“十一五”期间的奋斗历程进行了全面回顾，总结成功经验，分析机遇与挑战、优势和劣势，明确了“十二五”战略定位、指导思想（八字方针、一个辩证关系、五个着力、五个新）和战略步骤，进而提出了十五局发展战略目标。纲要指出，十五局“十二五”期间的规划目标是：夯实管理强局基础，实现经济强局目标，五年翻一番，再造一个十五局。2020年远景规划目标是：力争到2020年，使十五局成为法人治理结构完善，全面风险管理和内部控制制度健全，激励约束机制规范有效，企业生命力、竞争力和可持续发展力突出，管理领先、效益一流，具有一定的较强影响力的大型国有企业。

    会议对全面风险管控和内部控制工作体系建设相关理论进行了培训。国资委2010年发布了央企全面风险管理，以及财政部等五部委联合发布《企业内部控制配套指引（以下简称配套指引）》，对企业的内控体系建设提出了具体要求，要求上市公司2012年1月1日实施到位。当前股份公司整体上市在即，建立全面风险管理体系的任务非常紧迫。    2010年下半年，我局根据股份公司全面风险管理与内部控制工作安排，成立了全面风险管理领导小组，并根据机关部门职能对业务进行了分工，制定了全面风险管理与内部控制体系工作方案，加快推进实施。通过举行培训会，加强有关理论的学习，以此推动这项工作，确保全面风险管理及内部控制工作的开展，力争用三年左右的时间，在全局内构建起全面风险管理与内部控制的组织职能体系、制度体系、风险评估与管理体系、信息与监测体系、培训与文化体系、监督与改进体系等“六大体系”，有效地防范战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等“五大风险”，促进十五局持续健康全面和谐发展。