风险内控与合规

    路桥公司2013年内控体系建设在局风控办的全面指导和公司领导的大力支持下正在有序开展。今年5月下旬公司风控办组织开展公司2013年度风险评估工作以来，通过发放调查问卷，对包括公司战略风险、财务风险在内的5个一级风险和宏观环境形势风险、预算管理风险等58个二级风险进行了一次全面评估，在对收回的43份问卷进行系统分析的基础上，为确保公司本年度风险评估工作的准确性和客观性，9月初公司风控办再次开展了公司内部高层征询意见活动，对公司层面存在的重大风险和重要风险进行了最终确认，形成了公司2013年度风险清单。根据本次公司风险评估结果，风控办针对重大风险要求机关相关部门及时制订出相应的重大风险管理策略，9月底完成了公司《2013年度公司重大风险管理策略改进建议》。

    同时8月下旬由公司领导亲自牵头组织，对公司各部门编制的90个业务流程进行了一次全面评审，对流程图绘制、风险控制矩阵、控制文档及风险数据库的绘制和编制中存在的问题进行了逐一审查。9月中旬路桥公司完成对公司所有业务流程和制度流程体系框架的评审工作。目前，流程整改工作已全面完成，制度创新工作已全面展开公司内控体系建设正在有序推进。