风险内控与合规

    根据我局风控体系建设工作的整体要求，在2011年7月19日召开风控体系建设流程软件培训会的基础上，项目组成员与各部门风控工作负责人、联系人，齐心协力解决流程绘制工作中出现的各种问题。各部门高度重视、积极配合。通过深入了解，风控组成员发现一些流程图绘制中存在不顺畅等问题，及时与部门人员交流沟通解决，为下一步找准业务流程的控制点及流程描述打下了良好基础。

    8月2日，机关各部门和海外事业部、基础设施事业部、设备物资管理中心根据各自的工作流程和规章制度已经开始流程图的绘制工作，风控项目组成员以集中培训和个别指导的方式帮助各部门绘制流程图，同时还就流程图符号、确定流程图主线和重点以及绘制中一些细节进行逐一讲解。从而使机关各部门风控业务责任人、联系人能够逐步将本部门的工作流程充分、详细地绘制出来。同时，项目组成员对各部门完成的流程图进行仔细审查、逐一推敲，经过多次沟通商讨最终确定了各部门的工作流程图。

    8月5日，风控项目组全体成员在风控办公室对风险控制点判定及描述进行了培训。同时，就机关各部门在绘制流程图出现的一些问题进行讨论，并对某些共性问题达成共识,确定统一标准。会上，风控体系建设项目副经理朱晋博全面阐述了关键控制点在整个流程图的作用和重要意义。还重点强调了内部控制的设计原则、设计步骤、设计形式、货币资金控制系统设计以及企业内部控制设计的案例等方面内容。整场培训深入浅出、详略有序，并以举例、提问的方式项目组成员进行了互动交流，培训达到了预期效果。

    8月8日-12日，机关各部门和海外事业部、基础设施事业部、设备物资管理中心在流程图绘制完成的基础上已经开始流程描述工作。

    目前，我局的流程图绘制工作已初步完成。风控项目组全体成员将对所有绘制好的流程图及部分流程描述进行最终检查、修正，并将所有验收后的流程图和流程描述导入标准流程文档，进行统一汇总，为确保我局风控体系建设下一阶段工作做好准备。