自2011年6月21日我局风控体系建设项目启动以来,在局领导的高度重视和大力支持下,风控项目组成员认真配合,积极参与,我局的全面风险管理与内部控制体系建设项目第一阶段工作有序推进。
特别是6月中旬我局引进了金蝶软件(中国)有限公司作为风控咨询机构之后,工作组从最基本的资料收集到仔细研读入手,在与局机关各部门初次访谈的基础上,结合我局目前风险管控和内控现状,对我局的规章制度汇编进行了认真研读。其中,从7月4日至12日,先后完成了对安全生产监督管理部、资金管理部、审计部、工程科技部、党委工作部、纪检监察部、董事会办公室、设备物资管理中心等部门和海外事业部、基础设施事业部的初次访谈,并初步明确了风控工作的部门职责和工作流程范围,至此,局机关各部门和事业部的初次访谈全部结束。同时也为下一步的流程梳理工作打下了坚实的基础。
7月11日,项目组全体成员对此次流程图绘制软件进行了集中培训学习,并初步掌握了对流程图绘制软件的实际应用流程。
7月13日,所有访谈结束后项目组对访谈结果进行分析、整理、确认,并最终确定了局机关各部门和海外事业部、基础设施事业部、设备物资管理中心的流程框架。
目前,通过风控项目组成员前一阶段的扎实工作和大力宣传,局机关全体职工的内部控制和风险意识进一步增强,逐步形成了和谐的风控体系建设环境,为推动我局今后的风控工作创造了良好的工作氛围。